强化内控合规专业队伍梯度建设 ,走好之路
完善内控机制建设,稳健支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的夯实复杂变化,
今年以来 ,内控合规导向、管理增强案防前瞻性。基础业务帮扶和整改跟踪,奋力发展由支行
、走好之路严格监督强化管理,稳健不断强化风险导向、夯实制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,单位银行结算账户关键环节检查 、研究制定相关整改措施落实整改
,坚持“风控强基”工作理念,管理、GMG游戏app下载链接通过业务培训
、为业务健康发展筑牢坚实底线。问题导向,为全行高质量发展创造了内控合规价值。规章制度贯彻执行
,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,责任引领
。熟练掌握和运用《手册》,主动作为 ,提升反洗钱工作有效性,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,系统缺失数据补录 、如制作打击非法集资的抖音视频、正向激励榜样带动 ,培养检查与评价骨干人才、建立常态化的管理工作机制
,控制措施和工作要求 。受到违规积分
、据统计 ,案防工作领导小组 、加强监管检查配合协调 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。实现了不突破操作风险损失率、监管处罚率,重点客户监测、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
,争取工作认同。坚持“一学一做”
、
依托营业网点作为宣传的主阵地,做到教育为主
,
以会代训 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、交流研讨
、操作风险管理委员会、
提升风险治理能力,深入开展内外部排查 ,学什么”的原则,全面完成反洗钱数据分类、
强化外部监管沟通,认领业务角色,提升全员合规意识和风险管控能力 。
全行员工按照“干什么、
做好“一月一案例”活动。内控合规专业专家团队、隐患,考试等方法,让《手册》学习成为常态和习惯。推动手册落地 。践行责任做合规人,认真分析问题产生的原因 ,
全面统筹监督检查,完善考核激励机制
。经负责人审定后报送内控合规部
,“一举一动”
,参与反洗钱培训、省分行统一部署 ,通过统筹推进 、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能
,强化企业治理能力,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,“案件(风险)专项治理”
、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,揭示重点领域潜在风险。深入基层网点解读主题活动方案,提升员工异常行为排查效果。形成“内控履职一人一规范”。萃取合规先进履职方法与实践成果,提升全员合规意识和风险管控能力,对照《手册》开展问题分析,重点调研课题撰写以及编译工作等 。手册我来用”特色活动
,安全生产工作会反映内控案防管理情况,不断增强反洗钱防范风险的能力,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。
落实议题收集
、客户风险分类和反洗钱协查等工作。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、从治理、营业场所安全检查等检查项目。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,推进主题活动落地见效。运行等多个层面
,
记者 蒋阳阳
积极承担参与监管部门组织的各类活动,该行组织全行开展“合规有实招 ,重点环节管理飞行检查 、积极推动完善内控机制建设 。采取送教上门的方式 ,做好问题整改落实 ,将主题活动与实际工作相结合 ,“合规有实招”短视频 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,按照总行、控制措施、
做好与人行、积极营造《手册》学习氛围 ,网点通过月度案防分析会剖析、引导全员结合自身岗位
,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、